An NVWA-kriminaletterforskning kan ha store konsekvenser for bedrifter. Den nederlandske mat- og drikkevaretilsynet (NVWA) er kjent for mange bedrifter som en regulator som utfører inspeksjoner, utsteder advarsler og noen ganger ilegger administrative bøter. Dette bildet er ikke feil, men det er ufullstendig. NVWA har også sin egen spesielle etterforskningstjeneste, etterretnings- og etterforskningstjenesten, forkortet NVWA-IOD. Som et resultat kan en inspeksjon som starter som en rutinekontroll utvikle seg til en kriminell etterforskning og til slutt føre til tiltale fra påtalemyndigheten.
For selskaper innen næringsmiddel-, fôr-, landbruks- og dyrehelsesektoren er skillet mellom administrativ håndheving og strafferettslig etterforskning av stor betydning. Ikke bare er fullmaktene og prosedyrene forskjellige, konsekvensene og den nødvendige strategien varierer også betydelig.
To håndhevingsspor
NVWA fører tilsyn med overholdelse av blant annet vareloven, dyreloven, landbruksloven, fiskeriloven og gjødselloven. Ved mistanke om overtredelse kan de iverksette ulike tiltak. Om dette fører til en kriminell etterforskning fra NVWA avhenger av overtredelsens art og alvorlighetsgrad.
Forvaltningsrettslig spor
Innenfor det forvaltningsrettslige sporet kan NVWA for eksempel utstede en advarsel, ilegge en administrativ bot, ilegge et forelegg med tvangsmulkt, iverksette administrativ håndheving, suspendere eller trekke tilbake en lisens, eller begrense eller avslutte en anerkjennelse eller registrering. En administrativ bot ilegges vanligvis etter en inspeksjon og en botrapport. Det er mulig å protestere på og anke et slikt bot.
Strafferettsspor
Ved mer alvorlige eller mer komplekse overtredelser kan saken etterforskes i henhold til strafferetten. Dette kan føre til en offisiell anmeldelse, en kriminell etterforskning fra NVWA-IOD, en straffeordre, et forliksforslag eller en stevning og høring for straffedomstolen.
Valget av et bestemt spor avgjøres ikke utelukkende av regulatoren som utfører inspeksjonen. NVWA arbeider med en intervensjons- og sanksjonspolicy. Alvorlighetsgraden av overtredelsen, risikoen for folkehelsen, mattryggheten eller dyrevelferden, og omstendighetene i saken spiller alle en viktig rolle.
Forsett, bedrageri, systematisk oppførsel og gjentatte lovbrudd kan også være grunnlag for strafferettslig håndheving. En isolert administrativ feil vil mer sannsynlig bli behandlet i henhold til forvaltningsretten. Struktursvindel som involverer merking, ulovlig slakting, alvorlige brudd på dyrevelferd eller handel med forbudte stoffer kan derimot føre til strafferettslig etterforskning.
Lov om økonomiske lovbrudd
Mange brudd på regelverket som NVWA fører tilsyn med, betegnes som økonomiske lovbrudd. Økolovbruddsloven danner derfor en viktig kobling mellom den materielle regelen og strafferettshåndhevelse.
Avhengig av den relevante standarden og om handlingen var forsettlig, kan et brudd klassifiseres som en forbrytelse eller som en mindre forseelse. Dette skillet kan påvirke tilgjengelige etterforskningsmyndigheter, mulig straff, muligheten for varetektsfengsling, kvalifiseringen av handlingen og enkeltpersoners stilling i selskapet. I tilfeller av forsettlig bedrageri, som for eksempel forsettlig manipulering av etiketter eller omgåelse av inspeksjonskrav, kan skylden være betydelig mer alvorlig enn i tilfelle en administrativ feil.
I tillegg til bøter kan det også gjelde andre straffer og tiltak, som betinget eller ubetinget fengselsstraff, nedleggelse av virksomheten, inndragning av varer, fratakelse av retten til å utøve et yrke og offentliggjøring av dommen. For bedrifter kan spesielt kombinasjonen av økonomisk sanksjon, nedleggelse og omdømmeskade være vidtrekkende.
NVWA-IOD: etterforskning innenfor NVWA
NVWA-IOD er den spesielle etterforskningstjenesten som utfører kriminell etterforskning innenfor NVWA-er arbeidsfelt. Avhengig av det juridiske grunnlaget og omstendighetene rundt etterforskningen, kan etterforskningslederne blant annet avhøre mistenkte og vitner, undersøke registre, sikre digitale data, beslaglegge varer og databærere, ransake lokaler og arrestere mistenkte. I storstilte eller grenseoverskridende etterforskninger kan NVWA-IOD samarbeide med blant annet politiet, FIOD, tollvesenet og påtalemyndigheten, særlig innen grenseoverskridende kriminell etterforskning.
Statsadvokatembetet er vanligvis involvert i denne typen saker gjennom det funksjonelle påtalemyndigheten. Dette embetet håndterer blant annet komplekse miljø-, svindel- og matrettssaker. Statsadvokatembetet bestemmer deretter hvordan saken skal behandles, med alternativer som henleggelse, straffeordre, forlik eller stevning.
Administrative bøter og straffeforfølgelse: una via-regelen
For samme handling kan det ikke bare ilegges en administrativ bot samtidig som det iverksettes straffeforfølgelse. Dette kalles una via-regelen.
Det er ikke alltid like enkelt å anvende denne regelen. I praksis må det nøye fastslås nøyaktig hvilken atferd som påstås, hvilken periode og hvilke fakta det gjelder, om det gjelder samme handling, hvilket håndhevingsvedtak som allerede er tatt, og om et administrativt gebyr faktisk er ilagt eller bare er varslet. En advarsel, inspeksjonsrapport eller intensjon om å ilegge gebyr har ikke automatisk de samme rettslige konsekvensene som faktisk ileggelse av et administrativt gebyr. Det er derfor viktig å vurdere all korrespondanse og saksdokumenter nøye før man tar stilling.
Fra inspeksjon til en NVWA-kriminaletterforskning
En etterforskning av kriminelle handlinger skiller seg fundamentalt fra en vanlig administrativ inspeksjon. Ved en administrativ inspeksjon legges det vanligvis vekt på å fastslå et brudd og samle inn informasjon til et administrativt tiltak. I en etterforskning av kriminelle handlinger kan mer vidtrekkende fullmakter benyttes, som for eksempel uanmeldt ransaking, sikring av digital informasjon og avhør av de involverte som mistenkte.
Tegn på at dette ikke lenger er en vanlig inspeksjon inkluderer for eksempel tilstedeværelsen av etterforskningsbetjenter fra NVWA-IOD, en advarsel, avhør som mistenkt, beslagleggelse av journaler, telefoner eller datamaskiner, ransaking, involvering av Statens påtalemyndighet eller spørsmål som ikke bare gjelder den nåværende situasjonen, men også tidligere transaksjoner eller intern beslutningstaking.
Karakteriseringen av en samtale er viktig i denne forbindelse. En bedriftseier kan tro at han samarbeider med en inspeksjon, mens myndighetene faktisk allerede samler inn informasjon med sikte på straffeforfølgelse.
Rettighetene til mistenkte
En mistenkt har rett til å vite hva han er mistenkt for. Det er også rett til å tie og til å konsultere en advokat før avhørUnder avhør er det i prinsippet også rett til juridisk bistand.
Dette betyr ikke at et selskap kan nekte alt samarbeid. Regulatorer har sine egne fullmakter i henhold til forvaltningsretten og kan under visse omstendigheter kreve samarbeid. Denne forpliktelsen til å samarbeide har imidlertid sine grenser. En mistenkt trenger ikke aktivt å samarbeide i sin egen straffedom.
Derfor er det viktig fra første stund å skille mellom informasjon som må gis på grunnlag av en tilsynsmyndighet, uttalelser som kan brukes som bevis mot en person, selskapsdata og personlige uttalelser fra styremedlemmer, ansatte eller faktiske ledere. En lite gjennomtenkt uttalelse under en innledende samtale kan senere spille en viktig rolle i straffesaken.
Styremedlemmer og de facto ledere er også i faresonen
En kriminell etterforskning fokuserer ikke utelukkende på selskapet som en juridisk enhet. Styremedlemmer, ledere og andre personer i organisasjonen kan også personlig tiltaltDette kan for eksempel være tilfelle når noen har beordret overtredelsen, bevisst tillatt overtredelsen, effektivt ledet den forbudte handlingen, var klar over overtredelsen og unnlatt å gripe inn, eller har dratt nytte av overtredelsen.
Hvorvidt personlig strafferettslig ansvar foreligger, avhenger av personens spesifikke rolle, kunnskap og involvering. Det faktum at noen er styremedlem er ikke tilstrekkelig i seg selv. Samtidig gir ikke formell avstand fra den daglige driften alltid beskyttelse når noen faktisk hadde innflytelse over driften av virksomheten.
Eksempler på strafferettshåndhevelse
I diverse saker har det blitt tydelig at NVWA og påtalemyndigheten tar strafferettslige skritt i forbindelse med blant annet svindel med merking og opprinnelse, ulovlig slakting, forbudte stoffer i husdyrhold, gjødselsvindel, handel med forbudte eller forfalskede veterinærmedisiner, alvorlige brudd på dyrevelferd og brudd under dyretransport.
Disse eksemplene viser at strafferettslig håndheving ikke er begrenset til eksepsjonelle situasjoner. Spesielt der det foreligger hensikt, økonomisk vinning, gjentakelse, organisert samarbeid eller risiko for folkehelse og dyrevelferd, øker sannsynligheten for strafferettslig etterforskning.
Hva du skal gjøre under en NVWA-inspeksjon eller -raid
God forberedelse starter med å fastslå etterforskningens art.
Under en regelmessig inspeksjon
Under en regelmessig inspeksjon er det lurt å identifisere regulatoren, spørre om formålet med og omfanget av inspeksjonen, gjøre relevante dokumenter tilgjengelige, svare faktabasert og nøye, unngå spekulative uttalelser og føre en intern oversikt over inspeksjonen.
Ved indikasjoner på kriminell etterforskning
Ved razzia eller kriminell etterforskning er det også viktig å umiddelbart engasjere en spesialisert advokat, registrere hvilke personer og tjenester som er til stede, kontrollere omfanget av ransakingen eller pålegget, unngå å ødelegge eller endre dokumenter eller digitale data, instruere ansatte til ikke å komme med substansielle uttalelser uten forutgående konsultasjon, benytte seg av retten til å tie når noen avhøres som mistenkt, sørge for at beslaglagte varer og data registreres så nøyaktig som mulig, og vurdere den administrative og strafferettslige saksbehandlingen i sammenheng.
Å samarbeide med en etterforskning betyr ikke at det må avgis substansielle uttalelser uten juridisk veiledning. Spesielt de første timene av en etterforskning kan være avgjørende for dens videre forløp.
I konklusjonen
Å gjenkjenne en NVWA-kriminaletterforskning på et tidlig stadium er viktig. NVWA er ikke bare en administrativ regulator. Gjennom NVWA-IOD har den et spesialisert strafferettsapparat som kan etterforske alvorlige og komplekse overtredelser. Statsadvokatembetet kan deretter avgjøre en straffeordre, et forlik eller tiltale for straffedomstol.
For selskaper innen næringsmiddel-, dyrefôr-, landbruks- og dyrehelsesektoren er det derfor viktig å gjenkjenne i god tid når en inspeksjon får en kriminell karakter. Alle som raskt søker juridisk rådgivning på det stadiet, kan bedre skille mellom de ulike forpliktelsene, rettighetene og risikoene.
Law & More bistår selskaper, styremedlemmer og faktiske ledere med NVWA-inspeksjoner, administrativ håndheving og straffeetterforskning. Dette starter med den første inspeksjonen og kan om nødvendig fortsette til behandling av saken for straffedomstolen.
Ofte stilte spørsmål om NVWA-kriminelle etterforskninger
Hva er forskjellen mellom en administrativ inspeksjon fra NVWA og en kriminell etterforskning?
En administrativ inspeksjon fokuserer vanligvis på å fastslå en overtredelse og ilegge et tiltak som en advarsel eller et administrativt gebyr. En strafferettslig etterforskning, utført av NVWAs spesialetterforskningstjeneste (NVWA-IOD), kan føre til tiltale fra påtalemyndigheten og er vanligvis forbeholdt mer alvorlige saker, som struktursvindel, ulovlig slakting eller alvorlige brudd på dyrevelferden.
Kan jeg bli både bøtelagt og straffeforfulgt for samme overtredelse?
Nederlandsk lov inneholder «una via»-regelen, som forhindrer at noen blir straffet to ganger for nøyaktig samme handling, både gjennom en administrativ bot og en straffeforfølgelse. Det er ikke alltid like enkelt å anvende denne regelen, siden det avhenger av den nøyaktige handlingen, perioden og de faktiske omstendighetene, og om en bot faktisk er ilagt eller bare er kunngjort.
Kan en bedriftsdirektør holdes personlig strafferettslig ansvarlig for et brudd på NVWA?
Ja, dette er mulig hvis direktøren beordret overtredelsen, bevisst tillot det, effektivt instruerte den forbudte handlingen, eller var klar over den og unnlot å gripe inn. Det er ikke nok å bare inneha tittelen som direktør alene, og vurderingen avhenger av vedkommendes faktiske rolle, kunnskap og involvering.
Hva bør jeg gjøre hvis en NVWA-inspeksjon kan utvikle seg til en straffesak?
Det anbefales å kontakte en forsvarsadvokat så tidlig som mulig og å gjennomgå all korrespondanse og saksdokumenter nøye før du svarer, siden en tidlig vurdering kan være viktig for å bestemme riktig strategi.
